證券代碼：000425 證券簡稱：徐工機械(000425,股吧)公告編號：2014-21

　　證券代碼：127002 證券簡稱：徐工轉債

　　徐工集團工程機械股份有限公司關于召開2013年度股東大會的提示性公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　重要提示： 本公司于2014年4月8日在《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露了《關于召開2013年度股東大會的通知》（公告編號：2014-13）。

　　一、召開會議的基本情況

　　（一）股東大會屆次：2013年度股東大會。

　　（二）股東大會召集人：公司董事會，2014年4月3日，公司第七屆董事會第九次會議決定召開。

　　（三）會議的召開符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》和公司《章程》的有關規定。

　　（四）會議召開的日期和時間

　　現場會議召開時間為：2014年5月13日（星期二）下午2:00；

　　網絡投票時間為：2014年5月12日（星期一）、2014年5月13日（星期二）。

　　其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：

　　2014年5月13日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；

　　通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2014年5月12日下午3:00至2014年5月13日下午3:00期間的任意時間。

　　（五）會議的召開方式

　　本次股東會議采取會議現場投票和網絡投票相結合的方式。公司將同時通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司無限售條件的流通股股東提供網絡形式的投票平臺，無限售條件的流通股股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。

　　同一表決權只能選擇現場、網絡或其他表決方式中的一種。同一表決權出現重復表決的以第一次投票結果為準。

　　（六）出席對象

　　1.股權登記日：2014年5月7日（星期三）

　　2.股權登記日下午交易結束后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東；不能親自出席現場股東會議的股東可書面授權他人代為出席（被授權人不必為本公司股東），或在網絡投票時間內參加網絡投票。

　　3.公司董事、監事、高級管理人員；

　　4.公司聘請的律師。

　　（七）會議地點：公司706會議室

　　二、會議審議事項

　　（一）審議的議案

　　1. 2013年度董事會工作報告

　　2. 2013年度監事會工作報告

　　3. 2013年度財務決算方案

　　4. 2013年度利潤分配方案

　　5. 關于2013年度日常關聯交易執行情況及2014年度日常關聯交易預計情況的議案

　　5.1 向關聯方采購材料或產品

　　5.2 向關聯方銷售材料或產品

　　5.3 向關聯方租入或者出租房屋

　　5.4 許可關聯方使用商標

　　5.5 與關聯方合作技術開發

　　5.6 向關聯方提供服務

　　5.7 受關聯方所托經營

　　6. 2013年度報告和年度報告摘要

　　7. 關于為按揭業務提供擔保額度的議案

　　8. 關于向金融機構申請綜合授信額度的議案

　　9. 關于變更工程機械關鍵液壓元件核心技術提升及產業化投資項目實施內容的議案

　　（二）披露情況

　　第1-6項議案詳見2014年4月8日《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的相關公告。

　　第7-8項議案詳見2014年3月7日《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的相關公告。

　　第9項議案詳見2014年4月1日《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的相關公告。

　　（三）公司獨立董事在本次年度股東大會上述職。

　　三、會議登記辦法

　　（一）登記方式：股東可以親自到公司證券部辦理登記，也可以用信函或傳真方式登記。

　　股東辦理參加現場會議登記手續時應提供下列材料：

　　1.個人股東：本人親自出席的，出示本人有效身份證件、證券帳戶卡、持股憑證；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份證件、股東授權委托書、證券帳戶卡、持股憑證。

　　2.法人股東：法定代表人親自出席的，出示本人有效身份證件、法定代表人資格證書、證券帳戶卡、持股憑證；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份證件、法定代表人資格證書、法定代表人出具的書面授權委托書、證券帳戶卡、持股憑證。

　　（二）登記時間：2014年5月8日（星期四）——2014年5月9日（星期五）上午8:30-11:30，下午1:30-5:00。

　　（三）登記地點及授權委托書送達地點：

　　聯系地址：江蘇省徐州經濟開發區馱藍山路26號 徐工機械 證券部

　　郵政編碼：221004

　　聯系電話：0516-87565623，87565620

　　傳 真：0516-87565610

　　聯 系 人：李棟 孫磊

　　四、參加網絡投票的具體操作流程

　　本次股東大會，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統參加投票，網絡投票事宜具體說明如下：

　　（一）通過深交所交易系統投票的程序

　　1.投票代碼：360425

　　2.投票簡稱：徐工投票

　　3.投票時間：2014年5月13日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00

　　4.在投票當日，“徐工投票”“昨日收盤價”顯示的數字為本次股東大會審議的議案總數。

　　5.通過交易系統進行網絡投票的操作程序：

　　（1）進行投票時買賣方向應選擇“買入”。

　　（2）在“委托價格”項下填報本次臨時股東大會議案序號，1.00元代表議案一，2.00代表議案二，依次類推。每一議案應以相應價格分別申報。每一議案應以相應的委托價格分別申報。股東對“總議案”進行投票，視為對除累積投票議案外的所有議案表達相同意見。

　　對于逐項表決的議案，如議案五中有多個需表決的子議案，5.00元代表對議案五下全部子議案進行表決，5.01元代表議案五中子議案1，5.02元代表議案五中子議案2，依此類推。

　　具體如下表所示：

　　議案序號

　　議案名稱

　　申報價格

　　總議案

　　表示對以下所有議案統一表決

　　100

　　一

　　2013年度董事會工作報告

　　1.00

　　二

　　2013年度監事會工作報告

　　2.00

　　三

　　2013年度財務決算方案

　　3.00

　　四

　　2013年度利潤分配方案

　　4.00

　　五

　　關于2013年度日常關聯交易執行情況及2014年度日常關聯交易預計情況的議案

　　5.00

　　議案五中子議案1

　　向關聯方采購材料或產品

　　5.01

　　議案五中子議案2

　　向關聯方銷售材料或產品

　　5.02

　　議案五中子議案3

　　向關聯方租入或者出租房屋

　　5.03

　　議案五中子議案4

　　許可關聯方使用商標

　　5.04

　　議案五中子議案5

　　與關聯方合作技術開發

　　5.05

　　議案五中子議案6

　　向關聯方提供服務

　　5.06

　　議案五中子議案7

　　受關聯方所托經營

　　5.07

　　六

　　2013年度報告和年度報告摘要

　　6.00

　　七

　　關于為按揭業務提供擔保額度的議案

　　7.00

　　八

　　關于向金融機構申請綜合授信額度的議案

　　8.00

　　九

　　關于變更工程機械關鍵液壓元件核心技術提升及產業化投資項目實施內容的議案

　　9.00

　　（3）在“委托股數”項下填報表決意見:1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。

　　（4）股東對所有議案均表示相同意見，則可以只對“總議案”進行投票。

　　如股東通過網絡投票系統對“總議案”和單項議案進行了重復投票的,以第一次有效投票為準。即如果股東先對相關議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的相關議案的表決意見為準，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準；如果股東先對總議案投票表決，再對相關議案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

　　（5）對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單；

　　（6）不符合上述規定的投票申報無效，視為未參與投票。

　　（二）通過互聯網投票系統的投票程序

　　1.互聯網投票時間

　　互聯網投票系統開始投票的時間為2014年5月12日下午3:00，結束時間為2014年5月13日下午3:00。

　　2.股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深交所投資者網絡服務身份認證業務實施細則》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。

　　3. 股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

　　（三）網絡投票其他注意事項

　　1.網絡投票系統按股東賬戶統計投票結果，如同一股東賬戶通過深交所交易系統和互聯網投票系統兩種方式重復投票，股東大會表決結果以第一次有效投票結果為準。

　　2.股東大會有多項議案，某一股東僅對其中一項或者幾項議案進行投票的，在計票時，視為該股東出席股東大會，納入出席股東大會股東總數的計算；對于該股東未發表意見的其他議案，視為棄權。

　　五、其他事項

　　（一）出席本次臨時股東大會所有股東的費用自理。

　　（二）網絡投票期間，投票系統如遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程按當日通知進行。

　　附件：股東授權委托書

　　徐工集團工程機械股份有限公司

　　董事會

　　2014年5月8日

　　附件：

　　股東授權委托書

　　茲委托 (先生、女士)出席徐工集團工程機械股份有限公司2013年度股東大會，并按照下列指示行使表決權：

　　一、會議通知中列明議案的表決意見

　　序號

　　表決事項

　　表決意見

　　同意

　　反對

　　棄權

　　1

　　2013年度董事會工作報告

　　2

　　2013年度監事會工作報告

　　3

　　2013年度財務決算方案

　　4

　　2013年度利潤分配方案

　　5

　　關于2013年度日常關聯交易執行情況及2014年度日常關聯交易預計情況的議案

　　5.1

　　向關聯方采購材料或產品

　　5.2

　　向關聯方銷售材料或產品

　　5.3

　　向關聯方租入或者出租房屋

　　5.4

　　許可關聯方使用商標

　　5.5

　　與關聯方合作技術開發

　　5.6

　　向關聯方提供服務

　　5.7

　　受關聯方所托經營

　　6

　　2013年度報告和年度報告摘要

　　7

　　關于為按揭業務提供擔保額度的議案

　　8

　　關于向金融機構申請綜合授信額度的議案

　　9

　　關于變更工程機械關鍵液壓元件核心技術提升及產業化投資項目實施內容的議案

　　二、若會議有需要股東表決的事項而本人未在本授權委托書中作具體指示的，受托人可以按照自己的意思行使表決權。

　　三、若受托人認為本人授權不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相關表決權。

　　本授權委托書的有效期：自委托人簽署之日起至本次股東大會結束止。

　　委托人（簽字）： 受托人（簽字）：

　　委托人身份證號碼： 受托人身份證號碼：

　　委托人證券帳戶號碼: 委托人持股數:

　　2014年 月 日